EANS-Stimmrechte: Wiener Privatbank SE

EANS-PVR: Wiener Privatbank SE / Veröffentlichung einer Mitteilung gemäß § 93 BörseG mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung

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Stimmrechtsmitteilung übermittelt durch euro adhoc mit dem Ziel einer

europaweiten Verbreitung. Für den Inhalt ist der Emittent verantwortlich.

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Veröffentlichung gemäß § 93 BörseG mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung

Die Wiener Privatbank SE, Parkring 12, 1010 Wien, eingetragen im Firmenbuch zu

FN 84890 p, ISIN AT0000741301 ("Wiener Privatbank") wurde von den Aktionären

TOEM GmbH, Reizenpfenninggasse 52, 1160 Wien, eingetragen im Firmenbuch zu FN

374509 z ("TOEM"), K 5 Beteiligungs GmbH, Parkring 12 Top 23, 1010 Wien,

eingetragen im Firmenbuch zu FN 312844 s ("K 5") und MMag. Dr. Helmut Hardt,

geboren am 01.07.1960 ("Dr. Hardt") informiert wie folgt:

1. Das Grundkapital der Wiener Privatbank beträgt derzeit EUR 9.706.697,06,

eingeteilt in 4.276.078 Stückaktien. TOEM hält 213.804 Stückaktien der Wiener

Privatbank; dies entspricht einem Stimmrechtsanteil von 5,000002 %. K 5, deren

alleinvertretungsbefugter Geschäftsführer Herr Günter Kerbler, geboren am

07.07.1955, ist, hält 701.944 Stückaktien der Wiener Privatbank; dies entspricht

einem Stimmrechtsanteil von 16,42 %. Dr. Helmut Hardt hält 247.880 Stückaktien

der Wiener Privatbank; dies entspricht einem Stimmrechtsanteil von 5,80 %.

2. Der Vorstand der Wiener Privatbank hat am 30.03.2016 mit Zustimmung des

Aufsichtsrats, beschlossen, Wandelschuldverschreibungen im Gesamtnennbetrag von

EUR 5.100.000,00 per 01.04.2016 zu begeben (die "Wandelschuldverschreibungen").

3. Die Laufzeit der Wandelschuldverschreibungen, mit denen eine Wandlungspflicht

in neue, auf den Inhaber lautende Stückaktien der Wiener Privatbank zum

Wandlungspreis von EUR 7,00 je neuer Aktie verbunden ist, endet am 31.03.2017.

Eine Wandelschuldverschreibung im Nominale von EUR 50.000,00 berechtigt zur

Wandlung in 7.142 neue Aktien (zuzüglich Barausgleich für Spitzenbeträge).

4. Durch die Pflichtwandlung mit Wirkung zum 01.04.2017 (der "Wandlungstag")

wird sich das Grundkapital um voraussichtlich EUR 1.653.658,68 auf

voraussichtlich EUR 11.360.355,74 durch Ausgabe von voraussichtlich 728.484

neuen Stückaktien erhöhen. Die Zahl der ausgegebenen Stückaktien wird sich sohin

von derzeit 4.276.078 auf künftig voraussichtlich 5.004.562 stimmberechtigte

Stückaktien erhöhen. Dadurch wird es zur nachstehend angeführten Verwässerung

der Aktionäre TOEM, K5 und Dr. Hardt kommen:

Aktionär derzeitige derzeitiger künftige künftiger

Aktienanzahl Stimmrechtsanteil Aktienanzahl Stimmrechtsanteil

in Prozent in Prozent

TOEM 213.804 5,000002 % 213.804 4,28 %

K 5 701.944 16,42 % 701.944 14,03 %

Dr. Hardt 247.880 5,80 % 247.880 4,95 %

5. Die exakte Reduktion der prozentuellen Beteiligung wird davon abhängen, wie

viele Anleger welche Anzahl von Wandelschuldverschreibungen im Zeitpunkt der

Wandlung halten und in der Folge wandeln werden. Aufgrund der Spitzenbeträge

kann sich die exakte Anzahl der Aktien sohin geringfügig verschieben.

6. TOEM wird daher künftig die Stimmrechtsschwelle von 5 %, K 5 die

Stimmrechtsschwelle von 15 % und Dr. Hardt die Stimmrechtsschwelle von 5 %

unterschreiten.

7. Die Wiener Privatbank wurde ebenfalls informiert, dass die Kerbler Holding

GmbH, Parkring 12 Top 23, 1010 Wien, eingetragen im Firmenbuch zu FN 49645 h

(deren alleinvertretungsbefugter Geschäftsführer ebenfalls Herr Günter Kerbler

ist), die auch schon bisher Aktionärin der Wiener Privatbank ist, 28

Wandelschuldverschreibungen gezeichnet hat, die zur Wandlung in insgesamt

199.976 Aktien der Wiener Privatbank berechtigen, sodass K 5 mit Wirkung zum

Wandlungstag (01.04.2017), nicht alleine, aber gemeinsam mit der Kerbler Holding

GmbH künftig voraussichtlich 1.567.619 Aktien der Wiener Privatbank halten wird,

dies entspricht einem künftigen Stimmrechtsanteil von mehr als 30,00% (unter der

Annahme einer künftigen Gesamtanzahl von 5.004.562 stimmberechtigten Stückaktien

der Wiener Privatbank).

8. Weiters hat die ELMU Beteiligungsverwaltungs GmbH, Parkring 12, 1010 Wien,

eingetragen im Firmenbuch zu FN 387338 s ("ELMU"), deren Alleingesellschafter

Dr. Hardt ist, 10 Wandelschuldverschreibungen gezeichnet, die zur Wandlung in

insgesamt 71.420 Aktien der Wiener Privatbank berechtigen, sodass Dr. Hardt mit

Wirkung zum Wandlungstag (01.04.2017), nicht alleine, aber jedoch gemeinsam mit

ELMU, voraussichtlich 319.300 Aktien der Wiener Privatbank halten wird, dies

entspricht einem künftigen Stimmrechtsanteil von mehr als 5,00% (unter der

Annahme einer künftigen Gesamtanzahl von 5.004.562 stimmberechtigten Stückaktien

der Wiener Privatbank).

9. Klarstellend teilt die Wiener Privatbank mit, dass die Stimmrechte der

gemeinsam vorgehenden Kernaktionäre im Fall der Wandlung der

Wandelschuldverschreibungen wie in dieser Meldung beschrieben aus heutiger Sicht

im Wesentlichen unverändert bleiben werden (weiterhin über 70 % und unter 75 %

der Stimmrechte).

Rückfragehinweis:

Wiener Privatbank SE

Eduard Berger, Mitglied des Vorstandes - eduard.berger@wienerprivatbank.com

MMag. Dr. Helmut Hardt, Mitglied des Vorstandes -

helmut.hardt@wienerprivatbank.com

T +43 1 534 31-0, F -710

www.wienerprivatbank.com

Metrum Communications

Mag. (FH) Roland Mayrl - r.mayrl@metrum.at

T +43 1 504 69 87-331, F +43 1 504 69 87-9331

www.metrum.at

Emittent: Wiener Privatbank SE

Parkring 12

A-1010 Wien

Telefon: +43-1-534 31-0

FAX: +43-1-534 31-710

Email: office@wienerprivatbank.com

WWW: www.wienerprivatbank.com

Branche: Finanzdienstleistungen

ISIN: AT0000741301

Indizes: WBI, Standard Market Auction

Börsen: Amtlicher Handel: Wien

Sprache: Deutsch